Serie 7

Entmystifizierung der Prüfung und Lizenz der Serie 7

Sind Sie neugierig auf die Prüfung und Lizenz der Serie 7? Dieser umfassende Leitfaden wird die Komplexität dieser wichtigen Qualifikation für Börsenmakler und Fachleute der Wertpapierbranche aufdecken. Tauchen Sie mit uns in die Welt der Serie 7 ein, von ihrem Zweck und ihren Anforderungen bis hin zu ihrem Prüfungsaufbau und ihrer Bedeutung.

Die Prüfung und Lizenz der Serie 7 verstehen

Die Prüfung der Serie 7, offiziell bekannt als General Securities Representative Qualification Examination, ist ein entscheidender Schritt für Personen, die in den Vereinigten Staaten mit Wertpapieren handeln möchten. Diese von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltete Prüfung verleiht Inhabern die Befugnis, verschiedene Wertpapierprodukte, mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures, zu verkaufen.

Wichtige Fakten zur Prüfung und Lizenz der Serie 7

1. Großer Umfang der Abdeckung: Die Prüfung der Serie 7 umfasst Themen wie Anlagerisiko, Besteuerung, Aktien- und Schuldtitel, Optionen, Altersvorsorgepläne und mehr. Es bewertet das Verständnis der Kandidaten für grundlegende Konzepte, die für die Arbeit in der Wertpapierbranche unerlässlich sind.

2. Anforderungen für Serie 7: Seit dem 1. Oktober 2018 müssen Kandidaten die Prüfung „Securities Industry Essentials“ (SIE) bestehen, bevor sie an der Serie 7 teilnehmen können. Darüber hinaus müssen Kandidaten von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen gesponsert werden und andere von FINRA festgelegte Zulassungskriterien erfüllen.

3. Prüfungsstruktur und -format: Die Prüfung der Serie 7 besteht aus 125 Multiple-Choice-Fragen mit einer Dauer von 225 Minuten und einer Erfolgsquote von 72 %. Es umfasst vier Hauptaufgaben im Zusammenhang mit Kundeninteraktionen, Kontoverwaltung, Anlageempfehlungen und Transaktionsverarbeitung.

Prüfung der Serie 7: Vergangenheit und Gegenwart

Zuvor umfasste die Prüfung der Serie 7 250 Fragen und dauerte sechs Stunden ohne Voraussetzungen. Die Einführung der SIE-Prüfung brachte jedoch Änderungen am Format und der Struktur der Serie 7 mit sich und vereinfachte den Lizenzierungsprozess für angehende Wertpapierprofis.

Abschluss

Die Prüfung und die Lizenz der Serie 7 spielen eine entscheidende Rolle bei der Feststellung der Kompetenz von Personen, die in die Wertpapierbranche eintreten. Durch die Prüfung des Wissens der Kandidaten über Wertpapiervorschriften, Finanzprodukte und Kundeninteraktionen setzt die Serie 7 einen Standard für Professionalität und Fachwissen auf diesem Gebiet.