Serie 65

Den Code knacken: Die Prüfung und Lizenz der Serie 65 verstehen

Die Prüfung der Serie 65 ist ein entscheidender Meilenstein für Personen, die in den Vereinigten Staaten Anlageberater werden möchten. Diese von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltete und von der North American Securities Administrators Association (NASAA) konzipierte Prüfung bewertet Kandidaten zu einer Reihe von Themen, die für die Rolle eines Finanzberaters wesentlich sind. In diesem Leitfaden befassen wir uns mit den Feinheiten der Prüfung der Serie 65, ihrer Struktur, ihrem Inhalt und ihrer Bedeutung in der Finanzbranche.

Enthüllung der Serie 65

Der erfolgreiche Abschluss der Prüfung der Serie 65 eröffnet Einzelpersonen die Möglichkeit, in ausgewählten Bundesstaaten als Anlageberatervertreter zu fungieren. Es handelt sich um eine von mehreren Qualifikationsprüfungen, die von der FINRA überwacht werden, darunter die Prüfungen der Serie 3 National Commodities Futures (NCFE), der Serie 7 General Securities Representative (GS) und der Serie 63 Uniform Securities Agent State Law. Das Bestehen der Series 65-Prüfung ist jedoch nicht der letzte Schritt – Einzelpersonen müssen auch eine Lizenz und Registrierung in ihrem jeweiligen Bundesstaat erhalten, bevor sie als Anlageberater tätig werden können.

Mit Veränderungen Schritt halten

Als Reaktion auf sich entwickelnde Vorschriften und Marktdynamik aktualisiert die NASAA regelmäßig den Inhalt der Prüfung der Serie 65. Insbesondere wurden Änderungen vorgenommen, um den Änderungen der Steuergesetzgebung von 2018 Rechnung zu tragen und sicherzustellen, dass Kandidaten anhand aktueller und relevanter Informationen getestet werden. Diese Verpflichtung, auf dem neuesten Stand zu bleiben, unterstreicht die Glaubwürdigkeit und Relevanz der Prüfung in der heutigen Finanzlandschaft.

Entmystifizierung der Prüfungsstruktur

Die Prüfung der Serie 65 umfasst 130 Multiple-Choice-Fragen, die innerhalb eines Zeitrahmens von 180 Minuten beantwortet werden müssen. Um zu bestehen, müssen die Kandidaten eine Punktzahl von mindestens 72,3 % (94 richtige Antworten von 130) erreichen. Während der Prüfung werden zwar bestimmte Ressourcen wie einfache Taschenrechner und trocken abwischbare Tafeln zur Verfügung gestellt, den Kandidaten ist es jedoch untersagt, Referenzmaterialien in die Prüfungsumgebung mitzubringen.

Die zentralen Thesen

• Der erfolgreiche Abschluss der Serie 65 ist eine Voraussetzung für die Tätigkeit als Anlageberatervertreter.
• Zu den Prüfungsthemen gehören staatliche und bundesstaatliche Wertpapiergesetze, Vorschriften, Ethik und treuhänderische Pflichten.
• Aktualisierungen der Prüfungsinhalte spiegeln Änderungen im Steuerrecht wider und stellen Aktualität und Relevanz sicher.

Durch den Prüfungsinhalt navigieren

Die NASAA bietet detaillierte Einblicke in die Inhaltsstruktur der Prüfung der Serie 65 und unterteilt die Themen in vier Hauptkategorien:

• Wirtschaftsfaktoren und Geschäftsinformationen
• Merkmale des Anlageinstruments
• Anlageempfehlungen und -strategien für Kunden
• Gesetze, Verordnungen und Richtlinien

Jede Kategorie deckt wesentliche Aspekte der Finanzmärkte, Anlageinstrumente, Kundeninteraktionen und Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ab und bietet eine umfassende Beurteilung der Bereitschaft eines Kandidaten, als Anlageberater zu fungieren.