Serie 63
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Deciphering Series 63: Ein umfassender Leitfaden zur Wertpapierlizenzierung
Die Prüfung der Serie 63 spielt eine entscheidende Rolle in der Welt der Wertpapierlizenzierung, da sie Einzelpersonen die Befugnis verleiht, Aufträge für verschiedene Wertpapiere innerhalb eines bestimmten Staates einzuholen. Dieser Artikel dient als umfassende Ressource und bietet Einblicke in die Prüfung der Serie 63, ihre Anforderungen, das Prüfungsformat, die behandelten Themen und ihre Bedeutung in der Wertpapierbranche.
Serie 63 verstehen: Ein Überblick
Die Serie 63, auch bekannt als Uniform Securities Agent State Law Examination, ist in den meisten US-Bundesstaaten eine obligatorische Prüfung für potenzielle registrierte Vertreter. Bestimmte Bundesstaaten wie Colorado, Florida und Louisiana verlangen diese Prüfung jedoch nicht. Die von der North American Securities Administrators Association (NASAA) entwickelte Prüfung der Serie 63 bewertet die Kenntnisse der Kandidaten über staatliche Wertpapiervorschriften, ethische Praktiken und treuhänderische Verpflichtungen.
Erkundung der Anforderungen der Serie 63
Prüfungsformat:
Die Prüfung der Serie 63, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird, umfasst 60 Multiple-Choice-Fragen. Die Kandidaten müssen innerhalb der vorgegebenen Zeit von 75 Minuten eine Mindestpunktzahl von 72 % erreichen. Ab März 2020 beträgt die Prüfungsgebühr 135 $. Für die Teilnahme an der Prüfung sind keine Voraussetzungen erforderlich, sodass sie nach dem Ausfüllen des Formulars U-10 auch für Einsteiger zugänglich ist.
Prüfungsthemen:
Die Prüfung der Serie 63 deckt verschiedene Aspekte staatlicher Wertpapiervorschriften und ethischer Praktiken ab und legt den Schwerpunkt auf Themen wie Vorschriften, Verwaltungsvorschriften, Kundenkommunikation und treuhänderische Verantwortung. Von den Kandidaten wird erwartet, dass sie über Kenntnisse des Uniform Securities Act von 1956 und der NASAA-Richtlinien verfügen. Ausführliche Prüfungsspezifikationen finden Kandidaten in den Testspezifikationen der NASAA.
Serie 63: Bedeutung und Anwendung
Der Erwerb der Series-63-Lizenz ist für Personen, die Wertpapiere innerhalb eines Staates verkaufen möchten, unerlässlich. Neben anderen Lizenzanforderungen wie Serie 7 oder Serie 6 berechtigt die Lizenz der Serie 63 registrierte Vertreter zur Beteiligung an Wertpapiertransaktionen, einschließlich Investmentfonds und variablen Annuitäten. Das Verständnis staatlicher Wertpapiervorschriften und ethischer Richtlinien ist für die Einhaltung der Vorschriften und die Aufrechterhaltung professioneller Standards in der Wertpapierbranche von entscheidender Bedeutung.